黄金投资分析师考试(三级)理论知识(5)

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  151. 波浪理论中常用的两个比率是哪些

  

  03820618为常用的两个比率。 BP82

  

  152. 属于黄金投资信息中的较高层次信息是哪些信息

  

  黄金价格及相关投资市场走势信息 BP5

  

  153. 上海黄金交易所会员大会的职权

  

  1、通过交易所章程、会员管理办法和交易规则及其修改草案。

  

  2、选举和罢免会员理事。

  

  3、审议批准理事会、总经理的工作报告。

  

  4、审议通过交易所的财务预算方案、决算报告。

  

  5、审议交易所风险基金使用情况。

  

  6、决定交易所理事会提交的其他重大事项。

  

  7、上海黄金交易所章程规定的其他职权。 BP124

  

  154. 目前世界上黄金价格的类型主要有哪些

  

  市场价格、生产价格、准官方价格三种类型。 BP24

  

  155. 黄金价格走势的基本特点有什么

  

  1、从超长时段来看,黄金价格基本上是持续上涨的。

  

  2、趋势一旦形成,则多年不会逆转。

  

  3、突发事件影响较大,一般情况下单位时间内的波幅较小。

  

  4、对重大事件的提前反映。 BP31

  

  156. 投资咨询业务的形式有什么

  

  1、接受投资人或者客户委托,提供财务顾问、资产管理顾问、黄金、期货市场以及投资建议咨询服务。

  

  2、举办有关黄金、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。

  

  3、在报刊上发表黄金投资咨询的文章、评论、报告以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供黄金投资咨询服务。

  

  4、通过电话、传真、计算机网络等电信设备系统,提供黄金投资咨询服务。 BP137

  

  157. 定价委托保证金和实时委托保证金计算方法

  

  定价委托保证金额=指定委托价格×委托买入黄金量+应收手续费;时实委托保证金金额=市场实时价格×客户委托买入黄金量×105%+应收手续费 BP131

  

  158 1994年颁布的《衍生品风险管理指引》中的风险类型包括哪些

  

  市场风险、信用风险、流动性风险、结算风险、操作风险、法律风险、国家风险。BP100

  

  159. 上海黄金交易所会员的义务

  

  1、接受交易所的监管,遵守国家有关法律、法规、规章和政策。

  

  2、遵守交易所章程、业务规则及有关决定。

  

  3、按规定缴纳各种费用。

  

  4、出席会员大会,执行会员大会、理事会的决议。

  

  5、接受交易所业务监管。

  

  6、按交易所的规定提供经营情况和财务会计报表。

  

  7、交易所规定的其他义务。 BP127

  

  160. 黄金市场参与主体有哪些

  

  国际金商、商业银行、对冲基金以及中央银行、法人机构、私人投资者以及黄金经纪公司。 AP20

  

  161. 常用的技术分析方法有哪些

  

  切线类、波浪类、K线类、形态类、指标类 BP45

  

  162. 黄金投资分析师需要承担行政法律责任时,通常由什么机构来实施

  

  行政主管部门或行业自律机构实施。 BP11

  

  163. 客户在指令发出后要求撤单或更改,若交易已经部分成交,是否还能撤销

  

  则撤销和更改只对未成交部分有效。 BP131

  

  164. 从事黄金投资咨询业务的机构及其投资人员以什么形式为客户提供黄金市场咨询服务

  

  1、接受投资人或者客户委托,提供财务顾问、资产管理顾问、黄金、期货市场以及投资建议咨询服务。

  

  2、举办有关黄金、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。

  

  3、在报刊上发表黄金投资咨询的文章、评论、报告以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供黄金投资咨询服务。

  

  4、通过电话、传真、计算机网络等电信设备系统,提供黄金投资咨询服务。 BP137

  

  165. 签订委托协议的会员有权从代理客户的账户中划转资金和黄金的情况有什么

  

  1、依照客户指令成交的货款或黄金;2、为客户支付的仓储和运保费;3、客户的交易手续费;4、客户未履行的违约罚款;5、签订的双方同意的划款事项。 BP131

  

  166. 上海黄金交易所指定的清算银行有哪些

  

  中国银行、中国农业银行、中国工商银行、中国建设银行和深圳发展银行。 BP122

  

  167. 交易员代理交易应注意的风险有哪些

  

  账户透支风险、投资咨询风险、操作风险 BP135

  

  168. 在什么情况下,会员有权拒绝代理客户的指令

  

  资金或实物是否足够、委托内容是否齐全明确、有否违反交易所规则、指令是否有效、当确定客户指令无效或操作违规后, BP131

  

  169. 当发生哪些情形时,解除代理客户的委托关系

  

  1、被法院宣告进入破产程序,2、账户被提起诉讼保全或扣划,3、出现其他法定或约定解除协议条件的情况。 BP132

  

  170. 理事长职权有哪些

  

  1、主持会员大会;2、召集和主持理事会会议;3、主持理事会的日常工作;4组织协调专门委员会的工作;5、提名交易所各专门委员会委员人选;6、检查理事会决议的实施情况,并向理事会报告。 BP125

  

  171. 上海黄金交易所的基本职能有哪些

  

  1、提供黄金、白银、铂等贵金属交易的场所、设施及相关服务。

  

  2、制定并实施黄金交易所的业务规则,规范交易行业。

  

  3、组织、监督黄金、白银、铂等贵金属交易、清算、交割和配送。

  

  4、设计交易合同、保证交易合同的履行。

  

  5、制定并实施风险管理制度,控制市场风险。

  

  6、生成合理价格,发布市场信息。

  

  7、监管会员交易业务,查处会员违反交易所有关规定的行为。

  

  8、监管指定仓库的黄金、白银、铂等贵金属业务。

  

  9、中国人民银行规定的其他职能。 BP120

  

  172. 技术分析所依据的最重要的价量关系是什么

  

  1、价涨量增:表示价格将持续上涨。

  

  2、价涨量减:这种量价背离是价格趋势潜在反转的信号。

  

  3、价格随着缓慢递增成交量逐级上涨,渐渐地走势突然成为垂直上升的喷发行情成交量急剧增加价格暴涨。紧随着此波走势,随之而来的是成交量大幅度萎缩,同时价格急速下跌。这种现象表示涨势已到未期,上涨乏力,趋势力竭,显示出趋势反转的现象。反转所具有的意义视前一波价格上涨幅度的大小及成交量扩增的程度而定。

  

  4、在一波段的长周期下跌,形成谷底后价格回升,成交量并没有相应增加,价格上涨欲乏力,然后再度跌落至先前谷底附近,或高于谷底。当第二谷底的成交量低于第一谷底时,是价格上涨的信号。

  

  5、价格下跌,向下跌破形态趋势线或移动平均线,同时出现大成交量,是价格继续下跌、趋势发生变化的信号,表明趋势反转形成空头市场。

  

  6、价格下跌相当长的时间后,出现恐慌性卖出,随着日益扩大的成交量,价格大幅度下跌;继恐慌性卖出之后,价格开始上涨,同时恐慌性卖出所创的低价,将不可能在极短的时间内跌破。大量恐慌性卖出之后,往往是空头的结束。

  

  7、当市场行情持续上涨很久,出现急剧增加的成交量,而价格却上涨乏力,在高位盘旋或大幅振荡,无法再向上大幅上涨,显示卖压沉重,从而形成价格下跌的因素。连续下跌之后,在低位出现大成交量,价格去没有进一步下跌,价格仅小幅变动,是进货的信号。 BP44

  

  173. 在投资咨询业中,根据其投资咨询合同的形式及内容,可分为哪两种形式

  

  分为投资委托与投资咨询两种形式。 BP140

  

  174. 目前黄金投资相关信息的主要收集渠道有哪些

  

  1、通过网络;2、能过专业机构的报告、通信和出版物。 BP4

  

  175. 信息的析义原则该如何理解

  

  坚持信息析义原则,就是要透过事物的表面,看到事物的本质,看到事物本质的深处---即里层之中 BP10

  

  176. 黄金投资信息的特征之一就是具有明显的时效性,其时效性主要由哪几个方面决定。

  

  1、投资信息所属类别在黄金价格形成机制中所处的层次。

  

  2、投资信息本身的易变性程序。

  

  3、投资信息所反映事件的大小程度。

  

  4、投资信息发生的客观背景。 BP5

  

  会员的自营业务,代理业务都必须通过交易所公开的竞价交易完成,自营业务与代理业务之间、代理业务相互之间以及会员之间的业务均不能相互私下对冲。

  

  

  

 

  

 

  

  

  

 

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