李成《金融学》学习指南

本教材根据目前高等院校的课时安排，主要介绍金融学的基本理论和基础知识，同时，浓缩了金融学的文字内容，对部分章节进行了删减，使读者能够通过本教材的学习，从整体上把握金融学知识的框架，掌握金融学的基本规律，为今后金融类专业课程学习奠定良好的专业基础。

本教材坚持历史唯物主义与辩证唯物主义相结合，坚持金融基本理论与金融发展现实相结合，坚持国际金融与国内金融相结合，系统介绍了金融发展的轨迹、现代金融的运行规律和内在逻辑，主要目的在于培养读者的金融学思维方式，以及分析金融问题的基本思路。

本书的特点体现在三方面：第一，系统性。全书由浅入深，循序渐进，从历史发展的角度全面介绍了金融学的相关内容，便于读者系统了解金融学知识。第二，前沿性。本书吸收了近年来国内外金融领域的最新研究成果，内容新颖，有利于读者了解金融发展的最新动态。第三，严谨性。在写作过程中，将社会 科学的严格思维逻辑与自然科学的精确方法融为一体，培育读者科学的思维方式，有利于客观地认识经济 金融的内在规律。

《金融学（第2版）》主要供高等学校金融学及经济与管理类相关专业学生使用，也可供在职金融人员学习。本书由李成教授主编。

 1  教育经历

2002.02-2005.04 西安交通大学经金学院 博士/研究生

1985.09-1988.08 陕西财经学院金融系 硕士/研究生

1979.09-1983.08 陕西财经学院金融系 学士/本科

 2  工作经历

2000.05--至今，西安交通大学经济与金融学院金融系主任 教授 博士生导师 院党委委员 学位委员会委员。其中，1999.10-1999.12世界银行意大利金融研究中心访问学者

1983.08--2000.04陕西财经学院金融系，讲师、副教授、教授。先后任金融理论教研室主任、金融系主任、金融财政学院副院长

1977.03--1979.08陕西省宝鸡预制厂 团委书记

1974.02--1977.02陕西省太白县插队 知青组长

 3  主要研究方向

金融稳定理论 金融监管制度 投融资战略规划

货币政策调控 风险投资策略 商业银行管理与创新

 4  主讲课程

当代金融发展前沿动态 金融理论学派研究 现代金融监管研究

金融风险投资研究 银行家理论

近五年发表在CSSCI源期刊的学术论文（主要）：

宏观审慎理论综述与展望《经济学动态》2011年11期

学习效应、通胀目标变动与通胀预期形成《经济研究》2011年10期

金融监管合作失衡下的监管套利理论透视《国际金融研究》2011年8期

房价波动、货币政策工具选择与宏观经济稳定《当代经济科学》2011年6期

中美日三国货币供给、经济增长与通胀比较分析《西安交通大学学报》2011年5期

货币演进的内在机理及其贬值规律《华东经济管理》2011年4期

监管机构间博弈的金融监管非均衡与系统性风险研究《财经研究》2011年2期

银行信贷、资本监管双重顺周期性与逆周期金融监管《金融论坛》2011年2期

次贷危机前后中美利率联动机制的实证研究《国际金融研究》2010年9期

金融危机传染效应的资产动态组合视角解析《统计与信息论坛》2010年9期

我国金融市场溢出效应：1995——2009《数量经济与技术经济研究》2010年6期

供给推动与需求拉动的金融监管制度改进《上海金融》2010年6期

美元主导货币体系的变迁研究《人文杂志》2010年5期

基于进化博弈理论的金融监管合作均衡分析《湘潭大学学报》2010年4期

通货膨胀预期、货币政策工具与宏观经济稳定《经济学》（季刊）2010年4期

国际石油价格与通货膨胀的周期波动关联分析《统计研究》2010年4期

国际石油价格与通货膨胀的溢出效应及动态相关性《财经研究》2010年4期

通货膨胀不确定性：模型测度与经济解读《经济理论与经济管理》2010年3期

资产价格、汇率波动与最优利率规则《经济研究》2010年3期

我国金融指数的构建及其与宏观经济的关联性研究《财贸经济》2010年3期

迪拜债务危机：基于主权财富基金与流动性的解析《西安交大学报》2010年2期

货币政策应该关注资产价格与汇率吗《广东金融学院学报》2010年2期

金融市场条件与货币政策关系的解析《经济评论》2010年2期

人民币汇率与利率之间的动态关系《统计研究》2010年2期

基于逆向选择视角的金融衍生品市场监管研究《云南师大学报》2010年1期

房地产价格对商业银行资产的影响《金融论坛》2009年10期

虚拟经济动态演进的机理《财经科学》2009年10期

中国货币供给模式的理论解读：1979--2009《上海金融》2009年9期

国际金融危机传染机制的周期动态效应分析《统计与信息论坛》2009年8期

风险投资对经济增长贡献的理论解读《科技进步与对策》2009年7期

通货膨胀预期与宏观经济稳定《南开经济研究》2009年6期

国际金融危机：从直线传染到交叉感染的动态效应《财经科学》2009年6期

基于供求理论的金融监管强度边界与制度均衡分析《当代经济科学》2009年6期

人民币汇率弹性增大对利率稳定性的影响《经济理论与经济管理》2009年5期

政府信誉介入下的上市公司信息虚假披露博弈解析《浙江大学学报》2009年5期

基于进化博弈论对我国金融监管协调机制的解读《金融研究》2009年5期

利率市场化选择的理论逻辑与中国实证《福建论坛》2009年2期

解读房地产信贷推动的美国次贷危机《金融论坛》2009年2期

基于博弈理论的中美汇率政策解析《国际金融研究》2008年7期

金融监管理论的历史演进及展望《西安交通大学学报》2008年4期

基于国家利益的金融监管国际合作非均衡解析《上海金融》2008年4期

对金融控股公司监管边界的有效性研究《当代经济科学》2008年2期

股票指数期货的影响与风险防范《投资研究》2007年9期

我国股票市场与银行储蓄之间联动效应的分析《金融论坛》2007年7期

对我国汇率制度变迁的经济绩效分析《上海金融》2007年7期

汇率调整对我国国际收支影响的金融经济学分析《西安交通大学学报》2007年5期

Var模型在我国银行间同业拆借市场的应用研究《金融研究》2007年5期

当前汇率制度对货币政策影响的效用分析《上海金融》2007年3期

衍生金融市场监管理论发展与国际借鉴《商业经济与管理》2007年2期

金融中心发展的理论、总结与展望《上海金融》2006年11期

我国外汇储备适度规模的界定：一个经验模型《财经问题研究》2006年10期

商业银行流动性过剩：我国汇率制度视角的分析《金融论坛》2006年9期

金融制度缺失：我国农村金融效率低下的根源《财经科学》2006年9期

基于金融安全的国际资本流动：理论解析与中国实证《国际金融研究》2006年8期

宏观金融视角的“存差”理论分析与实证检验《西安交通大学学报》2006年6期

我国经济增长的动力分析《浙江大学学报》2006年6期

开放条件下的洗钱犯罪：成因、危害与防范《经济体制改革》2006年5期

非均衡反洗钱金融监管：理论解析与实证检验《上海金融》2006年5期

从国外经验审视我国风险投资的发展《深圳大学学报》2006年5期

对我国风险投资发展的制度经济学分析《中国风险投资》2006年4期

货币替代：我国经济转轨时期的透视《预测》2006年4期

金融生态平衡：金融安全研究的新视觉《经济体制改革》2006年3期

国际资本流动理论发展与展望《西安交通大学学报》2006年3期

美国风险投资的运行机制带给我国的启示《中国统计》2005年12期

发展中国家金融开放与我国金融安全的思考《经济学家》2005年6期

利差演进、利差层次与我国利差结构分析《金融论坛》2005年6期

二十世纪金融危机理论发展与启示《经济学动态》2005年5期

开放环境下我国货币替代的理论分析与实证检验《西安交通大学学报》2005年4期

国外风险投资发展的比较研究《中国风险投资》2005年4期

汇率制度理论发展综述与启示《经济学动态》2005年4 期

我国风险投资制度缺陷与改进《经济社会体制比较》2005年2期

开放环境下我国货币政策的优化《西安交通大学学报》2005年1期

我国金融周期基本特征与分析结论《金融论坛》2005年1期

中国西部地区风险投资研究《中国风险投资》2005年1期

 5  近年主编、总主编教材

主编：《西安市金融发展报告2010》，西安人民出版社2011年出版

主编：《金融监管案例》西安交通大学出版社，2011年出版（研究生创新教材）

主编：《西安市金融发展报告2009》，西安人民出版社 2010年出版

主编：《金融学》科学出版社，2008年出版（高等教育“十一五” 国家级规划教材）

主编：《金融监管学》高等教育出版社，2007年出版（高等教育“十一五”国家级规划教材）

主编：《中级金融学》西安交通大学出版社，2007年出版（研究生创新教材）

主编：《金融学》西安交通大学出版社，2007年出版（本科立项教材）

主编：《金融投资学》西安交通大学出版社，2007年出版

编著：《金融监管学》科学出版社，2006年出版

主编：《货币金融学》科学出版社，2006年出版

总主编：《21世纪高等院校金融学系列教材》，科学出版社出版（2005-0006），共31册

总主编：《“十一五”规划教材——金融学系列》，西安交大出版社出版（2007-2008），共17册

总主编：《西安交通大学“十二五”规划教材——金融学系列》，西安交大出版社（在编）计划15册

 6  主持的纵向科研项目（主要）

★主持国家社科基金重点项目：我国金融监管的制度框架与绩效研究（2009ZD020）

★主持国家社科基金项目：新形势下的金融安全问题研究（04BJY084）

★主持国家社科基金项目：中央银行调控、监管与金融有序化研究（98BJY027）

主持国家审计署重点项目：我国新型金融监管体系框架研究（2009SJ00503）

主持教育部应急项目：金融危机演进阶段的金融监管动态对策研究（09JYJR058）

主持陕西省课题：陕西省金融结构与金融资源配置研究（2011）

主持陕西省课题：陕西省银行“存贷比”变化研究（2010）

主持西安市科技厅基金重点项目：西安区域金融发展的理论与模式研究（2007）

主持西安市社科基金重点项目：建立西安金融中心的战略发展研究（2006）

主持陕西省软科学基金项目：陕西省吸引国际资金的政策研究（02RK02）

主持中国人民银行项目：经济发展中的金融支持系统研究（2002）

主持中国人民银行项目：西部金融跨越式发展的理论研究(2001)

主持中国人民银行项目：金融发展中的风险与监管（2000）

主持中国人民银行项目：中央银行金融调控机制研究（2000）

参与国家自然科学基金重点项目、社科基金重大项目数多项。

 7  近五年来主持完成的主要横向科研项目

西安曲江文化投资集团融资发展战略规划（2011）

西安创投交易中心运行模式与管理制度研究（2011）

陕鼓动力（集团）股份有限公司发展模式研究（2011）

陕西铁路投资集团投融资发展战略规划（2011）

陕西省“十二五”投融资发展战略规划（2010）

宝鸡市“十二五”城乡统筹发展规划（2010）

延安市“十二五”城乡统筹发展规划（2010）

渭南市“十二五”城乡统筹发展规划（2010）

国际汇率风险规避战略研究（2009）

西安航天集团公司财务制度管理研究（2009）

西安科技金融发展模式与创新研究（2009）

陕西省农村金融机构贷款定价系统研究（2009）

陕西省能源化工产业发展战略规划（2008）

云南省保山市服务业中长期发展战略研究（2008）

深圳金融发展模式与竞争战略研究（2008）

“西峰管理”发展模式运行机制研究（2007）

城市发展中农民土地股份化管理方案研究（2007）；

 8  主要社会兼职

全国金融专业学位研究生教指委员

西安市人民政府参事

新华社特聘经济分析专家

国家社会科学基金通讯评审专家

国家自然科学基金通讯评审专家

陕西金融学会副秘书长

陕西省证券学会副会长

西安金融学会副会长

中国国际金融学会理事

陕西电视台特邀经济评论专家

陕西省人民高检院特聘研究生导师

西安交通大学研究生院特聘专家

西安交通大学教学督导组专家

《国际金融研究》编委

《西安交通大学学报》（社科版）编委

《金融论坛》理事

长安国际信托公司独立董事

省内中国银行、中国建设银行、招商银行、西安银行高级顾问

西南财经大学、对外经济贸易大学、湖南大学等高校客座教授。

 9  主要获奖

◆主要金融研究成果奖

陕西省第十届哲学社会科学优秀成果二等奖（2011）

陕西省第九届优秀金融研究成果一等奖（2011）

陕西省高校人文社科优秀科研成果一等奖（2010）

第九届中国金融教育发展基金优秀教师奖（2010）

中国金融教育发展基金优秀科研二等奖（2009）

中国金融教育发展基金优秀科研一等奖（2007）

西安市20年金融研究成果一等奖（2006）

第七届全国优秀金融论文三等奖（2005）

第六届中国金融教育发展基金优秀教师奖（2003）

第五届中国金融教育发展基金优秀教师奖（2001）

陕西省第六届优秀金融研究成果一等奖（2000）

第四届全国优秀金融论文二等奖（1999）

陕西省第五届优秀金融研究成果一等奖（1997）

第三届全国优秀金融论文三等奖（1997）

第二届全国优秀金融论文二等奖（1995）

陕西省第四届优秀金融研究成果二等奖（1994）

第一届中国金融教育发展基金优秀科研成果二等奖（1994）；

◆主要教学成果奖

《金融学》获西安交通大学优秀教材一等奖（2011）

《金融监管学》获西安交通大学优秀教材一等奖（2009）

西安交通大学优秀教学成果一等奖（2007）

西安交通大学王宽成育才奖（2005）

连续五届获优秀课堂奖（1996-2000）

跨世纪金融人才（1999）

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