“金融工程师”起始于80年代初的伦敦金融界，与传统的金融理论研究和金融市场分析人员不同，金融工程师更加注重金融市场交易与金融工具的可操作性，将最新的科技手段、规模化处理方式（工程方法）应用到金融市场上，创造出新的金融产品、交易方式，从而为金融市场的参与者赢取利润、规避风险或完善服务。为了培养具有国际竞争力的金融财务专业人才，上海交通大学海外教育学院根据中国银行业监督管理委员会2004年第1号令的相关规定（金融机构从事衍生产品交易和风险管理业务的人员必须接受相关专门培训半年以上，才具有相应资质。），联合香港国际金融工程师协会，并获得上海紧缺人才培训工程联席会议办公室独家授权，引进国外先进理念，主持开发了“金融工程师”岗位资格（证书）课程体系，为金融业培养懂得金融产品创新、金融衍生产品开发设计及风险管理、定价分析、市场分析的高端金融人才。一、开发机构 n 上海交通大学海外教育学院上海交通大学海外教育学院是经上海交通大学批准成立的独立办学实体，坐落在上海交通大学徐汇校区。学院以“坚持海外特色，创导终身教育，铸就一流品牌”为办学宗旨，依托上海交通大学优良的办学传统和教学资源，引进海外知名大学和教育机构的优质教育资源，探索我国与国际接轨的高级专业人才培养的道路，为建设学习型社会和上海交通大学建设世界一流大学战略服务。上海交通大学海外教育学院由上海交大原党委书记王宗光教授担任名誉理事长；中国工程院士、上海交大原校长翁史烈教授担任专家顾问委员会主任；上海交大原党委副书记、现校务委员会副主任陶爱珠教授担任理事长；上海交大原副校长、现校务委员会副主任白同朔教授担任院长；中组部、国资委“公开招聘国资委监管企业高级经营管理者”特聘专家、上海市青联委员王红新担任执行院长。 n 香港金融工程师协会香港金融工程师协会是一个由香港金融业著名学者、专业人士发起，并经香港特区政府批准设立的专业团体。协会的宗旨是立足香港，面向中国大陆，为香港建设领先国际金融中心和中国内地金融国际化进程做出贡献。为这一目标，协会通过推出成熟的金融工程师培训、考核及会员制度，吸收高素质专业人才成为协会会员培养金融工程专业人才。 n 上海紧缺人才培训办公室为了配合上海“人才高地”战略，开发和提升人力资本，提高上海市民的整体素质，培养大批紧缺和急需人才，原市政府教育卫生办公室、市成人教育委员会、中共上海市委组织部、市人事局在1993年初联合向市人民政府提出了《关于90年代上海紧缺人才培训工程实施计划》（简称“90工程”），1993年5月市人民政府办公厅以沪府办发（1993）26号文转发了这个计划，并由上海市教育委员会、上海市成人教育委员会、中共上海市委组织部、上海市人事局共同组成上海紧缺人才培训工程联席会议办公室，负责对紧缺人才培训项目实施的监督和管理。上海紧缺人才培训工程已从当初立项时的26个项目，发展到现在已有70多个项目；参加上海紧缺人才培训工程有关主体项目培训、考核的市民已达430多万人次。上海紧缺人才培训工程的品牌渐渐深入人心，并已开始向江苏、浙江等沿海地带及全国其它地方辐射。二、课程设置金融工程师课程面向商业银行、投资银行、保险公司、证券公司、基金公司、期货经纪公司、证券交易所、期货交易所、财务公司中从事金融产品研究、开发、定价、市场分析、风险及投资组合管理的专业人士；公司中从事财务管理、投融资工作的人士；有意进入金融业从事衍生产品交易与风险管理人员。上海交通大学、香港金融工程师协会、上海财经大学等提供强大的师资支持，辅以金融界名家组成强大师资阵容，全部课程理论与实战相结合，目标是提升金融知识水平，打造中国高级金融人才。课程包括八门核心课程和一次专题讲座，共144个学时，每月集中一个双休日（2-3天）授课。授课地点：大连具体设置如下： n 投资学（理论课16学时）²金融市场理论²投资组合理论² CAPM和套利定价定理²债券分析和股票估值²应用分析 n 金融工程学（理论课24学时）²金融工程学体系²金融衍生产品分析²股票价格行为模型²衍生证券定价的一般方法²金融工程技术与应用简述 n 金融计算金融建模（技术课24学时）²数值分析原理²二叉树方法²蒙特卡罗模拟方法²有限差分方法²回归分析²时间序列分析²其他模型与应用 n 金融风险管理（应用课16学时）²金融风险与风险度量方法²风险价值技术²金融风险管理策略²金融风险管理案例分析 n 固定收益证券分析（利率模型）（应用课16学时）²固定收益证券及风险分析²利率期限结构理论与利率风险²资产定价模型²抵押债券分析与估价²利率风险管理 n 产品创新与结构化产品（应用课8学时）²产品创新原理；²金融产品创新技术²结构化产品介绍²结构化产品分析 n 国际融资与国际金融市场（应用课16学时）²国际金融市场（金融市场、产品、风险分析）²外汇市场与汇率²全球资产组合管理²跨国企业并购重组²国际资本预算²企业海外上市 n 投资组合管理与交易策略分析（应用课8学时）²投资组合选择方法；²套期保值交易策略²套利交易分析 n 专题讲座：金融工程案例（16学时）三、培训考核与证书所有学员均需通过八门课程的所有考试。考试一般安排在每门课程结束的两周后进行，考试结束后1个月内公布成绩。对考核成绩合格的学员，《香港金融工程师协会》颁发“香港金融工程师”会员资格证书，可获“香港金融工程师”称号，国际认证。上海交通大学海外教育学院颁发《金融工程师课程证书》。上海紧缺人才培训工程联席会议办公室颁发《金融工程师岗位资格证书》，长三角地区政府、市场认可。四、服务方式面向大连银行、证券、金融服务业，以公司为单位，以公司内部人才培养为主要形式。具体操作流程为：第一步：公司向上海交通大学海外教育学院大连教学服务站―大连瑞博公司，提出书面申请，具体要求为： 1、提供拟参加学习人员的姓名、学历证明复印件（本科或本科以上学历；具备相关工作经验三年以上者学历要求适当降低）、身份证复印件。 2、参加学习的人员每人填写报名表一张。 3、每期人数不超过75人，不少于50人。第二步：上海交通大学审核客户申请，然后提供教学计划上海交通大学根据客户提交的学员资料，审核学员资格。审核通过后，向客户提供金融工程师培训班的教学计划，包括培训班开学时间和毕业时间、每门课程的教学时间等。该时间可根据客户工作需要进行适当调整。第三步：交纳学费根据审核通过的学员数量，客户一次性交纳全部学费，学费标准为：15800元／人。学费直接交至上海交通大学海外教育学院，或由当地教学服务机构代收。第四步：教学组织根据双方确认的教学计划，组织开展培训。总时间为8个月。第五步：学习考核与证书颁发每次培训课程结束后的2周内，组织该课程的书面考试。所有课程考试合格的学员，在全部课程结束后，统一颁发《上海交通大学金融工程师班结业证书》、《香港金融工程师证书》和《金融工程师岗位资格证书》。对于单科考核成绩不合格的学员，课程结束后一年内可安排补考机会。五、联系方式大连地区教学服务机构：联系人：李光辉电子邮件：sunshine.office@163.com 联系地址：西安路民生街科技广场2104室邮政编码：116021 香港金融工程师协会网站上海交通大学海外教育学院
